冲刺2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库附答案（基础题）doc
冲刺2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库附答案（基础题）单选题（共501、某基金分红前的总净值为7,500万元，份额数为5000万份。该基金计划每10份份额派0.15元红利，形式为分红再投资，则本次分红后，基金的总净值和份额净值分别为（A.7425万元，1.5000B.7500万元，1.5000C.7425万元，1.4850D.7500万元，1.48502、基金会计核算中，（）是基金会计核算的责任主体。A.证监会B.基金管理公司C.基金托管人D.基金持有人【答案】3、在某基金公司的晨会上，投资经理A提到:“可以通过投资股票、债券、期货等分散基金会的非系统性风险，且也可一定程度上降低系统性风险”投资经补充道:“系统性风险主要受宏观因素影响，应该加强对经济、政治和法律等因素的关注“。关于两人的说法，以下表述正确的是（A.两者均不正确B.A经理的说法错误经理的说法正确C.A经理的说法正确，B经理的说法错误D.两者均正确【答案】A.168B.21C.91D.84【答案】6、关于影响投资者需求的关键因素，以下表述错误的是()A.基金管理人应当为投资者提供顾问服务，让其了解符合自身风险容忍度和当前市场环境的可实现的收益目标B.一般情况下，投资期限较长的投资者对流动性的要求不高C.对于投资者的风险容忍度，投资经理应当剔除其风险承受意愿，而只考虑其风险承受能力D.其他条件相同时，投资期限越长，投资者的风险承受能力越高【答案】7、远期交易从成交日至结算日的期限（含成交日不含结算日）由交易双方确定，但最长不得超过（A.60B.90C.365D.730【答案】）与跟踪误差。A.绝对收益B.相对收益C.信息比率D.择时比率【答案】A.为了取得对企业的长久控制权B.获得企业的利润分配C.通过资本的退出，从股权增值当中获取高回报D.为了保值增值【答案】A.公司债券B.可转换债券C.存托凭证D.股票【答案】11、在基金公司，通常对交易所上市股票的投资指令的执行流程所包含的环节和顺序是（A.国家开发银行B.中国工商银行C.中国进出口银行D.中国农业发展银行【答案】13、（）的核心就是买方下达购买指令，包括购买数量和相应价格，卖方下达包含同样内容的卖出指令，满足成交条件的即可成功交易。A.报价驱动B.指令驱动C.做市商制度D.柜台交易【答案】A.红利发放后立即存入银行B.红利发放后立即以无风险利率投资C.红利发放后立即对本基金进行再投资D.以上均不正确【答案】15、（）是指已设定到期日的零息票债券的到期收益率，表示的是从现在（t=0）到时间t的收益。A.名义利率B.远期利率C.即期利率D.实际利率【答案】16、以下关于普通股的说法，正确的选项是()。。A.普通股的股利是固定的，不随公司盈利的变化而变化B.普通股股东享有表决权，即决定公司一切重大事务的决策权C.普通股股东有权在公司支付债券和优先股股息之前分配股利D.普通股均可在股票交易所交易【答案】A.市盈率模型B.企业价值倍数C.经济附加值模型D.市销率模型【答案】18、国际惯例将利差用基点表示，1个基点等于（A.0.1%B.0.01%C.0.05%D.0.03%【答案】19、我国证券市场目前已经在（）等品种实行了货银对付制度。A.A股、权证B.权证、ETFC.A股、基金D.基金、权证【答案】A.远期合约B.期权合约C.结构化金融衍生工具D.互换合约【答案】21、基金定期中，基金一般会披露本期利润、本期已实现收益、本期基金份额净值增长率等指标，通过这些指标可以分析基金的（）。A.风险控制能力B.募集能力C.盈利能力D.配置能力【答案】22、（）是指私募股权投资基金投资的企业运营失败，项目以破产而告终，被迫退出的一种形式。A.二次出售B.破产清算C.管理层回购D.买壳上市【答案】23、某投资者信用账户中有现金40万元保证金，该投资者选定证券A进行融券卖出。证券A的最近成交价为每股8元，该投资者融券卖出10万股。第二天，该股票价格上升到每股10元，不计利息和费用，该投资者需要追加（）保证金才能维持130%的担保比例。A.不需要追加B.50万元C.10万元D.5万元【答案】24、可转换债券是指在一段时期内，持有者有权按照约定的转换价格或转换比率将其转换为（）的公司债券。A.普通股股票B.优先股股票C.无记名股票D.后配股股票【答案】A.成长权益B.风险投资C.危机投资D.私募股权一级市场投资【答案】）个月后才能转换为公司股票。A.6B.3C.4D.9【答案】A.专业化的私募投资基金B.具有政府背景的投资基金C.大型企业的投资基金部门D.小型企业的投资基金部门【答案】A.与货币市场的联动性不强B.采用非实物交割，回购利率较高C.抵押证券的信用程度较高，回购利率越高D.一般来说回购期限越短，回购利率越低【答案】A.利息倍数B.流动资产C.应收账款D.总资产【答案】31、（）是证券投资基金会计核算的责任主体。A.基金管理公司B.基金托管人C.证券公司D.基金投资者【答案】A.远期合约B.期货合约C.期权合约D.互换合约【答案】33、以下关于对QFII投资额度的规定的说法错误的是（A.国家外汇管理局对单家合格投资者投资额度实行备案和审批管理B.超过基础额度的投资额度申请，须经国家外汇管理局批准C.合格投资者需要通过国家外汇管理局批准，获取基础额度的投资额度D.境外主权基金、央行及货币当局等机构的投资额度不受资产规模比例限制，可根据其投资境内证券市场的需要获取相应的投资额度【答案】34、.某10年期、半年付息一次的附息债券的麦考莱久期为8.6，应计收益率A.8.0B.8.17C.8.27D.8.37【答案】A.商业风险B.信用风险C.流动性风险D.政策风险【答案】A.所有的收益计算必须扣除期内的实际买卖开支，如果无法得出实际买卖开支，可以使用估计的买卖开支B.投资组合的收益必须以期初资产值加权计算，或采用其他能够反映期初价值及对外现金流的方法C.若实际的直接买卖开支无法从综合费用中确定并分离出来，则在计算未扣除费用收益时，从收益中减去全部综合费用或综合费用中包含直接买卖开支的部分，而不得使用估计出的买卖开支D.若实际的直接买卖开支无法从综合费用中确定并分离出来，计算已扣除费用收益时，必须从收益中减去全部综合费用或综合费用中包含直接买卖开支及投资管理费用的部分，而不得使用估计的买卖开支【答案】37、UCITS五号令中补充和更新的内容包括（38、（）是交易管理领域的主流理念。A.执行缺口B.最佳执行C.交易执行D.交易成本【答案】39、目前，我国股票型封闭式基金托管费一般按基金资产净值的（）的年费率计提。A.0.15%B.0.10%C.0.25%D.0.50% 【答案】 41、某基金管理人决定对其管理的A基金进行利润分配，每10 份派发红利 0．6 元，除息日为当日，公布的基金份额净值为1．5 元。假设某基金投资者 持有A 基金10000 份,选择现金分红方式。以下结论中错误的是（） A.除息后该投资者持有10400 基金B.除息前后该投资者的利益没有受到影响 C.该投资者由于持有A 基金可获得的利润分配金额为600 基金资产【答案】 42、（）是债券价格与到期收益率之间的关系用弯曲程度的表达方式。 C.信用利差D.收益率曲线、关于相关系数Pij可能的取值范围，以下表达正确的是（ A.-1＜PijB.0Pijl C.-1Pijl D.Pij＜1 【答案】 A.合约标的资产的市场价格B.期权的执行价格 C.合约标的资产的历史价格 D.期权的有效期 【答案】 日起，上海证券交易所A股交易过户费的收费标准调整为 按成交面额的（ ）向买卖双方投资者分别收取。 A.0.35‰ B.0.5‰ C.0.75‰ D.0.8‰ 【答案】 46、某公司发行普通股1亿股，每股面值1 元，每股发行价3 元，则下列说法 错误的是（）。 A.计入资本公积2 亿元 B.计入所有者权益1 亿元 C.本次共募集资金3 亿元 D.本次发行是溢价发行 【答案】 A.首次发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值B.首次发行未上市的股票、债券和权证，在估值技术难以可靠计量公允价值的 情况下，按收入计量 C.首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上 市的同一股票的市价估值 D.非公开发行有明确锁定期的股票，如果估值日非公开发行有明确锁定期的股 票的初始取得成本低于在证券交易所上市交易的同一股票的市价，应按以下公 式确定该股票的价值：FV＝C＋（P－C）（Dl－Dr）／Dl 【答案】 48、()同时考虑了基金经理主动管理能力和市场波动情况。 A.特雷诺指数 B.詹森指数 C.夏普指数 D.资本资产定价模型 【答案】
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